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百川能源投資者關(guān)系
本公司董事會(huì )及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實(shí)性、準確性和完整性承擔個(gè)別及連帶責任。
重要內容提示:
l 擬聘任的會(huì )計師事務(wù)所名稱(chēng):立信會(huì )計師事務(wù)所(特殊普通合伙)
(一)機構信息
1、基本信息
立信會(huì )計師事務(wù)所(特殊普通合伙)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“立信”)由我國會(huì )計泰斗潘序倫博士于1927年在上海創(chuàng )建,1986年復辦,2010年成為全國首家完成改制的特殊普通合伙制會(huì )計師事務(wù)所,注冊地址為上海市,首席合伙人為朱建弟先生。立信是國際會(huì )計網(wǎng)絡(luò )BDO的成員所,長(cháng)期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),新證券法實(shí)施前具有證券、期貨業(yè)務(wù)許可證,具有H股審計資格,并已向美國公眾公司會(huì )計監督委員會(huì )(PCAOB)注冊登記。
截至2023年末,立信擁有合伙人278名、注冊會(huì )計師2,533名、從業(yè)人員總數10,730名,簽署過(guò)證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計報告的注冊會(huì )計師693名。
立信2023年業(yè)務(wù)收入(經(jīng)審計)50.01億元,其中審計業(yè)務(wù)收入35.16億元,證券業(yè)務(wù)收入17.65億元。
2023年度立信為671家上市公司提供年報審計服務(wù),審計收費8.32億元,同行業(yè)上市公司審計客戶(hù)3家。
2、投資者保護能力
截至2023年末,立信已提取職業(yè)風(fēng)險基金1.66億元,購買(mǎi)的職業(yè)保險累計賠償限額為12.50億元,相關(guān)職業(yè)保險能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任。
近三年在執業(yè)行為相關(guān)民事訴訟中承擔民事責任的情況:
起訴(仲 裁)人 |
被訴(被仲 裁)人 |
訴訟(仲裁) 事件 |
訴訟(仲裁) 金額 |
訴訟(仲裁)結果 |
投資者 |
金亞科技、周旭輝、立信 |
2014年報 |
尚余1,000 |
連帶責任,立信投保的職業(yè)保險足以覆蓋賠償金額,目前生效判決均已履行 |
投資者 |
保千里、東北證券、銀信評估、立信等 |
2015年重組、2015年報、2016年報 |
80萬(wàn)元 |
一審判決立信對保千里在2016年12月30日至2017 |
3、誠信記錄
立信近三年因執業(yè)行為受到刑事處罰無(wú)、行政處罰1次、監督管理措施29次、自律監管措施1次和紀律處分無(wú),涉及從業(yè)人員75名。
(二)項目信息
1、基本信息
項目 |
姓名 |
注冊會(huì )計師執業(yè)時(shí)間 |
開(kāi)始從事上市公司審計時(shí)間 |
開(kāi)始在本所執業(yè)時(shí)間 |
開(kāi)始為本公司提供審計服務(wù)時(shí)間 |
項目合伙人 |
李洪勇 |
2007年 |
2007年 |
2012年 |
2022年 |
簽字注冊會(huì )計師 |
劉小華 |
2010年 |
2006年 |
2012年 |
2024年 |
質(zhì)量控制復核人 |
揭明 |
2005年 |
2004年 |
2016年 |
2021年 |
(1)
姓名:李洪勇
時(shí)間 |
上市公司名稱(chēng) |
職務(wù) |
2022年-2023年 |
百川能源股份有限公司 |
項目合伙人 |
2021年-2022年 |
國家能源集團長(cháng)源電力股份有限公司 |
項目合伙人 |
2021年-2022年 |
武漢理工光科股份有限公司 |
項目合伙人 |
2021年-2023年 |
海波重型工程科技股份有限公司 |
項目合伙人 |
2021年 |
深圳萬(wàn)潤科技股份有限公司 |
項目合伙人 |
(2)
姓名:劉小華
時(shí)間 |
上市公司名稱(chēng) |
職務(wù) |
2023年 |
武漢明德生物科技股份有限公司 |
簽字注冊會(huì )計師 |
(3)
姓名:揭明
時(shí)間 |
上市公司名稱(chēng) |
職務(wù) |
2021年 |
武漢中科通達高新技術(shù)股份有限公司 |
簽字注冊會(huì )計師 |
2022年 |
武漢中科通達高新技術(shù)股份有限公司 |
項目合伙人 |
2022年-2023年 |
湖北和遠氣體股份有限公司 |
項目合伙人 |
2022年-2023年 |
武漢恒立工程鉆具股份有限公司 |
項目合伙人 |
2022年-2023年 |
潛江永安藥業(yè)股份有限公司 |
項目合伙人 |
2、項目組成員獨立性和誠信記錄情況
項目合伙人、簽字注冊會(huì )計師和質(zhì)量控制復核人不存在違反《中國注冊會(huì )計師職業(yè)道德守則》對獨立性要求的情形。
(上述人員過(guò)去三年沒(méi)有不良記錄。)
1、審計費用定價(jià)原則
主要基于專(zhuān)業(yè)服務(wù)所承擔的責任和需投入專(zhuān)業(yè)技術(shù)的程度,綜合考慮參與工作員工的經(jīng)驗和級別相應的收費率以及投入的工作時(shí)間等因素定價(jià)。
2、審計費用同比變化情況
公司2023年度審計費用總額為人民幣150萬(wàn)元,其中財務(wù)報告審計費用為人民幣110萬(wàn)元,內部控制審計費用為人民幣40萬(wàn)元,較上一期均未發(fā)生變化。公司授權管理層根據公司2024年度的審計工作量及市場(chǎng)價(jià)格水平?jīng)Q定2024年度審計費用。
二、擬續聘會(huì )計事務(wù)所履行的程序
(一)董事會(huì )審計委員會(huì )意見(jiàn)
董事會(huì )審計委員會(huì )已對立信的專(zhuān)業(yè)勝任能力、投資者保護能力、獨立性和誠信狀況等進(jìn)行了充分了解和審查,認為立信具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)從業(yè)資格和豐富的執業(yè)經(jīng)驗,在執業(yè)過(guò)程中堅持獨立審計原則,客觀(guān)、公正、公允地反映公司財務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果,切實(shí)履行了審計機構應盡的職責。董事會(huì )審計委員會(huì )全體委員一致同意續聘立信為公司2024年度財務(wù)及內部控制審計機構,并同意將該議案提交董事會(huì )審議。
(二)董事會(huì )審議和表決情況
公司于2024年8月29日召開(kāi)第十一屆董事會(huì )第十二次會(huì )議,以7票同意、0票反對、0票棄權審議通過(guò)了《關(guān)于續聘公司2024年度審計機構的議案》,同意續聘立信為公司2024年度審計機構及內部控制審計機構。
(三)生效日期
本次續聘會(huì )計師事務(wù)所事項尚需提交公司股東大會(huì )審議,并自公司股東大會(huì )審議通過(guò)之日起生效。
特此公告。
百川能源股份有限公司
董 事 會(huì )
2024年8月29日